中信博核心技术人员王士涛收警示函 违规超分之一减持

中国经济网上海4年底1日讯 近日，港交所苏州政府机构局主页公布的《苏州证监局关于对王士涛可不对由此可知提醒可执行新政策的暂时》（〔2022〕26号）揭示，情事,截至2021年9年底9日,王士涛作为苏州兄弟象队扬科技科技应以股有限该公司(以下又称“兄弟象队扬”，688408.SH)时任基本管理人员,这样一来应以有该公司应以股83.66万股,占该公司股份0.62%,正因如此应以股来源为该公司首次公开发行当年应以股,上述应以股于2021年8年底30日免去限售并港交所兑换。

2021年9年底10日至17日之后,王士涛将正因如此33万股该公司应以股通过大宗交易方式进行下同,所有者的上半年当年应以股高达了该公司港交所时王士涛所这样一来应以有应以股总计的25%。上述不当违反了《港交所该公司控股公司、董监低下同应以股的若干原则上》(港交所发可执行〔2017〕9号)第三条的原则上。

根据《港交所该公司控股公司、董监低下同应以股的若干原则上》(港交所发可执行〔2017〕9号)第十四条的原则上,苏州证监局暂时对王士涛可不对由此可知提醒可执行的政府机构新政策,并据闻证券期货市场竞争一向档案。

兄弟象队扬官网揭示，苏州兄弟象队扬科技科技应以股有限该公司（又称“兄弟象队扬”，股票代码：688408）成立于2009年，该公司总部位于苏州昆山，在苏州设于营销中心，在常州设于投入生产制造基地。截至2020年底，主营业务为光伏尾随当年端、一般而言当年端及BIPV系统的开发、设计、投入生产和销售，是一家光伏尾随当年端、一般而言当年端及BIPV系统制造商和解决方案提供商。2020年8年底，兄弟象队扬登陆中国A股科创板。

《港交所该公司控股公司、董监低下同应以股的若干原则上》(港交所发可执行〔2017〕9号)第三条：港交所该公司控股公司、董监低可不当遵守《该规章》《证券法》和有关司法、法规，中国港交所明文规定、规约性文件,以及证券交易所的系统中关于应以股所有者的限制性原则上。

港交所该公司控股公司、董监低曾就限制应以股所有者跟进承诺的，可不当严格遵守。

《港交所该公司控股公司、董监低下同应以股的若干原则上》(港交所发可执行〔2017〕9号)第十四条：港交所该公司控股公司、董监低未按照本原则上和证券交易所的系统下同应以股的，中国港交所依照有关原则上可不对责令改正等政府机构新政策。

以下为原文：

苏州证监局关于对王士涛可不对由此可知提醒可执行新政策的暂时

王士涛:

情事,截至2021年9年底9日,你作为苏州兄弟象队扬科技科技应以股有限该公司(以下又称兄弟象队扬或该公司)时任基本管理人员,这样一来应以有该公司应以股836,629股,占该公司股份0.62%,正因如此应以股来源为该公司首次公开发行当年应以股,上述应以股于2021年8年底30日免去限售并港交所兑换。2021年9年底10日至17日之后,你将正因如此330,000股该公司应以股通过大宗交易方式进行下同,所有者的上半年当年应以股高达了该公司港交所时你所这样一来应以有应以股总计的25%。上述不当违反了《港交所该公司控股公司、董监低下同应以股的若干原则上》(港交所发可执行〔2017〕9号)第三条的原则上。

根据《港交所该公司控股公司、董监低下同应以股的若干原则上》(港交所发可执行〔2017〕9号)第十四条的原则上,我局暂时对你可不对由此可知提醒可执行的政府机构新政策,并据闻证券期货市场竞争一向档案。你可不加强对证券司法法规及系统性制度的努力学习,严格规约交易不当,杜绝此类不当采取措施,于发来本暂时年内30日平常我局提交书面报告。

如果对本主管部门新政策告状,可以在发来本暂时书年内60日平常中国证券主管部门委员会提出行政复议申请,也可以在发来本暂时书年内6个年底平常有管辖权的人民政府提出诉讼诉讼。复议与诉讼之后,上述主管部门新政策不暂时执行。

苏州证监局

2022年3年底25日