隐瞒明确行动关系 沙钢股份控股股东沙钢集团被罚250万元

整整半年，沙钢股份(002075)大债权人债权人沙钢财团收到250万元被罚单。

从最近公开发表上述情况来看，沙钢财团受被罚并非是因为年末其余部分美国市场观点所怀疑的重组应，而主要因为联系人借给和知悉相一致行动亲密关系。

2021年11月底，因其涉嫌电子邮件公开发表违规行为违规，中国证监会最终对沙钢财团立案。

对于当时沙钢财团被立案调查，当时有一种美国市场声音怀疑，可能与年末沙钢股份推进多年的百亿重组有关。不过，从5月底10号沙钢股份所公开发表的沙钢财团《行政处被罚事先告知注解》来看，确实原因主要是一个被借给的自已银行联系人，以及一场被知悉的相一致行动亲密关系。

具体来看，主要素材关的两项，(一)张家港保税区锦麟德赛商业贸易有限子公司(原称“锦麟德赛”)借用孙清廉银行联系人，孙清廉借给本人银行联系人供锦麟德赛使用。(二)沙钢财团及锦麟德赛涉嫌电子邮件公开发表违规行为。

“借给联系人”层面，2019年11月底，锦麟德赛基本上管理者人尉国安排的下属带孙清廉在中信建投银行股份有限子公司镇江工业园区星海西街银行数家寄信银行联系人。当年11月底26日，孙清廉银行联系人通过协议大宗融资方式受让4400万股“沙钢股份”。此后开始了售出操作。其中，2020年5月底26日至7月底6日，售出3940万股；2020年12月底11日售出0.72万股。2021年2月底26日至2021年3月底2日，售出459.28万股。

监管部门调查标示出，孙清廉银行联系人转手“沙钢股份”贷款皆来自于锦麟德赛，售出“沙钢股份”后其余部分贷款也流入锦麟德赛。

银行时报·e子公司记者回看中信建投银行股份有限子公司镇江工业园区星海西街银行数家的大宗融资榜单推测，该榜单中有镇江银行、华大基因、工商银行等多股作价，不过2019年11月底26日的数家转手额名列前茅近些年前十名，为2.77亿元。这一差额甚至远极限工商银行等大盘蓝筹的作价额。

先看沙钢股份股市，当时每股在6.3元周围，4400万股作价总额正是2.77亿元左右。

值得注意的是，此次大宗融资接盘方的入场方位媲美“精密”。2020年2月底后，沙钢股份股市大大的上涨，全年最高涨到16元左侧。

“知悉相一致行动亲密关系”层面，具体相反的是沙钢财团知悉与锦麟德赛的相一致行动亲密关系，而这一推定由于沙钢财团第一副总会计师尉国基本上管理者锦麟德赛。由于沙钢财团未告知沙钢股份其与锦麟德赛的相一致行动亲密关系，导致沙钢股份2019年、2020年年度报告基本上上虚假记载。

据最近公告标示出，中国证监会拟最终的处被罚包括五个层面：

一是对沙钢财团了事废止、给以通告，并极刑250万元被处罚；二是对锦麟德赛了事废止、给以通告，并极刑80万元被处罚；三是对沙钢财团董事长沈彬给以通告，并极刑100万元被处罚；四是对尉国给以通告，并极刑100万元被处罚；五是对孙清廉了事废止、给以通告，并极刑30万元被处罚。

沙钢股份表示，此次《行政处被罚事先告知注解》关的的被处被罚主体为子公司大债权人债权人及方面方，不关的上市子公司，才会对子公司日常生产经营活动产生影响。

从基本面来看，此次大债权人债权人等方面方领被罚，正值沙钢股份业绩解冻之际；2021年，子公司净利润多达极限过11亿元，同比增幅极限7并成。